3. Verwaltungsrat

Der Verwaltungsrat ist für die mittel- bis langfristige strategische Ausrichtung der VP Bank Gruppe verantwortlich. Ihm obliegt die oberste Leitung, die Aufsicht und die Kontrolle.

Die liechtensteinische Gesetzgebung sieht eine klare Trennung zwischen der obersten Leitung, der Aufsicht und der Kontrolle durch den Verwaltungsrat sowie der operativen Führung vor. Dementsprechend besteht der Verwaltungsrat der VP Bank ausschliesslich aus nicht exekutiven (nicht aktiv in die Geschäftsführung involvierten) Mitgliedern.

 

3.1 Mitglieder des Verwaltungsrates

Der Verwaltungsrat der VP Bank besteht aus zehn Mitgliedern. Keines der Mitglieder des Verwaltungsrates gehörte in den letzten drei Geschäftsjahren der Gruppenleitung, der Geschäftsleitung der VP Bank oder der Geschäftsleitung einer Gruppengesellschaft an.

Als Bank unterhält die VP Bank Geschäftsbeziehungen mit zahlreichen in- und ausländischen Unternehmen. Dies gilt auch für Verwaltungsräte sowie natürliche und juristische Personen, die den Verwaltungsräten nahestehen. 

Die folgende Aufstellung gibt Auskunft über Name, Alter, Funktionen, Eintritt und verbleibende Amtsdauer der Verwaltungsratsmitglieder:

 

Jahrgang

Funktionen

 

Eintritt in den 

Verwaltungsrat

Gewählt bis 

GV im Jahr

1958

Präsident des VR

2012

2018

1951

Vizepräsident des VR

1992

2019

1960

Mitglied des VR

2016

2019

1972

Mitglied des VR

2011

2017

1964

Mitglied des VR

2014

2017

1967

Mitglied des VR

2016

2019

1976

Mitglied des VR

2015

2018

1962

Mitglied des VR

2016

2019

1962

Mitglied des VR

2014

2017

1956

Mitglied des VR

2008

2017

  1. Vorsitzender des Nomination & Compensation Committee
  2. Mitglied des Nomination & Compensation Committee
  3. Vorsitzender des Audit Committee 
  4. Mitglied des Audit Committee
  5. Vorsitzender des Risk Committee 
  6. Mitglied des Risk Committee
  7. Vorsitzender des Strategy & Digitalisation Committee
  8. Mitglied des Strategy & Digitalisation Committee
  • Fredy Vogt
  • Mar­kus Tho­mas Hil­ti
  • Dr. Chris­ti­an Ca­men­zind
  • Prof. Dr. Teo­do­ro D. Coc­ca
  • Dr. Beat Graf
  • Ur­su­la Lang
  • Dr. Flo­ri­an Mar­xer
  • Dr. Ga­brie­la Ma­ria Pay­er
  • Mi­cha­el Rie­sen
  • Dr. Da­ni­el H. Sigg

Fredy Vogt (geb. 11. September 1958, Liechtensteiner) ist Präsident des Verwaltungsrates. Er ist zudem Vorsitzender des Nomination & Compensation Committee. Bei den übrigen Verwaltungsratsausschüssen nimmt er jeweils als Gast an den Sitzungen teil. 

  • Ausbildung: eidg. dipl. Wirtschaftsprüfer (1988); eidg. dipl. Experte in Rechnungslegung und Controlling (1984).
  • Berufliche Stationen: 1987–2012 VP Bank AG, Vaduz; 1996–2012 Mitglied der Geschäftsleitung (verantwortlich für Finanzen, Firmenkunden und Intermediäre, Handel, Liegenschaften und Sicherheit) sowie 2003–2012 CFO. Zusätzlich hatte er vom 25. August 2009 bis zum 31. März 2010 interimistisch das Amt des CEO inne; 1994–1996 Ressortleiter Unternehmens­planung und Rechnungswesen; 1990–1994 Aufbau und Leitung der Abteilung Controlling; 1987–1990 stellvertretender Leiter Interne Revision; 1985–1987 leitender Revisor Areva All­gemeine Revisions- und Treuhand AG, Vaduz; 1984–1985 Geschäftsführer Revikon Revisions- und Beratungs AG, Vaduz; 1983–1984 Revisor Neutra Treuhand AG, St. Gallen; 1980–1983 Sachbearbeiter (später Abteilungsleiter) im Treuhandwesen Confida Treuhand- und Revisions AG, Vaduz; 1979–1980 Sachbearbeiter Buchhaltung Trevisor Treuhand- und Kontrollstellen AG, Vaduz; 1979 Kreditsachbearbeiter Liechtensteinische Landesbank, Vaduz.
  • Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Präsident des Verwaltungsrates der VPB Finanz Holding AG, Zürich; Präsident des Stiftungsrates der Privatbank-Personalstiftung, Vaduz; Mitglied des Stiftungsrates der VP Bank Stiftung und der VP Bank Kunststiftung, Vaduz; Mitglied des Verwaltungsrates der Helios Aviation AG, Triesen; Vorstandsmitglied der Liechtensteinischen Industrie- und Handelskammer (LIHK).

Markus Thomas Hilti (geb. 3. Januar 1951, Liechtensteiner) ist Vizepräsident des Verwaltungsrates und Mitglied des Nomination & Compensation Committee.

  • Ausbildung: lic. oec. HSG Universität St. Gallen (1976).
  • Berufliche Stationen: seit 2010 Protektor der Martin Hilti-Familientreuhänderschaft, Schaan; 1990–2010 Administrativtreuhhänder der Martin Hilti-Treuhänderschaft, Schaan; 1981–1990 Hilti Western Hemisphere, Tulsa/USA; 1987–1990 Mitglied der Geschäftsleitung und ver­antwortlich für Produktmanagement, Einkauf, Entwicklung und Qualitätswesen sowie für die Leitung des Werkes Tulsa/USA; 1981–1987 verschiedene Tätigkeiten im Bereich Finanzen, Produktmanagement und Verkauf; 1977–1980 Revisor Coopers & Lybrand, White Plains N.Y.
  • Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Mitglied des Stiftungsrates der U.M.M. Hilti-Stiftung, Schaan (Ziffer 1.2).

Dr. Christian Camenzind (geb. 10. Mai 1960, Schweizer) ist Mitglied des Strategy & Digitalisation Committee.

  • Ausbildung: Asian International Executive Program, INSEAD, Singapur (2011); Advanced Management Program, Wharton School, University of Pennsylvania, USA (1999); Dr. iur. Universität Zürich (1989); Lic. iur. Universität Zürich (1986). 
  • Berufliche Stationen: seit 2013 selbständiger Unternehmensberater, Zürich und Singapur; 2011–2013 Chief Operating Officer, Wealth Management Asia/Pacific Deutsche Bank, Singapur; 2000–2011 Vorsitzender der Geschäftsleitung Bank Sal. Oppenheim jr. & Cie (Schweiz) AG, Zürich; 1998–1999 Mitglied der Geschäftsleitung und Leiter Private Banking International Bank Leu AG, Zürich; 1997 Leiter Markt- und Produkte Management CS Private Banking Credit Suisse, Zürich; 1994–1996 Leiter Private Banking und Mitglied des Direktoriums Credit Suisse, Luxemburg; 1993–1994 Leiter Financial Products Private Banking Credit Suisse, London; 1989–1994 Analyst Kapitalmarkt, Berater Anlageberatung International/CS Life Credit Suisse, Zürich; 1987–1989 Assistent von Prof. Ernst Kilgus, Institut für schweizerisches Bankwesen Universität Zürich.
  • Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Präsident des Verwaltungsrates bei B&I Capital AG, Zürich und Singapur; Beirat bei Corecam Investment Group, Zürich und Singapur.

Prof. Dr. Teodoro D. Cocca (geb. 25. Juli 1972, Schweizer) ist Vorsitzender des Strategy & Digitalisation Committee.

  • Ausbildung: Dr. oec. Universität Zürich (2001). 
  • Berufliche Stationen: seit 2006 Johannes Kepler Universität Linz; seit 2006 Professor für Asset Management; seit 2007 Mitglied des Forschungsinstituts für Banking und Finance; 2011–2013 Dekan der Sozial- und Wirtschaftswissenschaftlichen Fakultät; seit 2010 Adjunct Professor Swiss Finance Institut in Zürich; 2004–2006 Project Associate Swiss Financial Center Watch sowie Finance Group (mit Prof. Thorsten Hens) Universität Zürich; 2003–2004 Forschungstätigkeit mit Prof. Ingo Walter Stern School of Business, New York/USA; 2001–2005 Project Associate NCCR FINRISK (National Center of Competence in Research in Finance, Project: Financial Valuation and Risk Management); 1998–2006 wissenschaftlicher Mitarbeiter und ab 2001 Oberassistent und Senior Researcher Swiss Banking Institute der Universität Zürich; 1995–1998 Tätigkeit im Private Banking/Financial Control Citibank Schweiz, Zürich; 1995–1996 Präsident des Organisationskommitees AIESEC Zürich. 
  • Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Vizepräsident des Verwaltungsrates der Geneva Group International, Zürich; Mitglied des Anlageausschusses verschiedener öster­reichischer Anlagefonds; Inhaber der Cocca Asset Management KG, Weisskirchen an der Traun/Österreich.

Dr. Beat Graf (geb. 25. April 1964, Schweizer) ist Mitglied des Audit Committee.

  • Ausbildung: Master of Advanced Studies in Risk Management an der Hochschule Luzern (2007); Dr. iur. Universität Fribourg (1996).
  • Berufliche Stationen: seit 2004 Allgemeines Treuunternehmen (ATU), Vaduz; seit 2015 Präsident des Treuhänderrates und Verwaltungsrat in verschiedenen ATU-Gruppengesellschaften; 2012–2015 Mitglied der Geschäftsleitung und verantwortlich für die Koordination sämtlicher ATU-Tochtergesellschaften, Compliance und Marketing; 2007–2012 Mitglied der Geschäfts­leitung und Leiter Compliance; 2004–2007 Leiter Compliance; 1999–2004 Gründungspartner und Geschäftsführer LM Legal Management AG, St. Gallen; 1991–1999 Schweizerische Bank­gesellschaft (UBS), St. Gallen; 1998–1999 Stellvertretender Leiter Rechtsdienst Ostschweiz; 1993–1998 Mitarbeiter Rechtsdienst; 1991–1993 Ausbildung Firmenkundenberater.
  • Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: keine.

Ursula Lang (geb. 15. Februar 1967, Schweizerin) ist Mitglied des Risk Committee.

  • Ausbildung: Anwaltspatent (1996); Studium an der rechtswissenschaftlichen Fakultät der Universität Zürich, Abschluss mit dem Lizentiat der Rechtswissenschaft (1993).
  • Berufliche Stationen: seit 2015 selbständige Rechtsanwältin (spezialisiert auf Strafrecht, Wirtschaftsstrafrecht, Compliance) Sintzel Krapf Lang Rechtsanwälte, Zürich; 1998–2013 Credit Suisse, Zürich; 2011–2013 General Counsel für die Schweiz und den Geschäftsbereich Private Banking & Wealth Management; 2008–2011 Head of Compliance Schweiz; ab 2009 zusätzlich Co-Head of Global Compliance; 2006–2008 Global Head of Anti-Money Laundering Compliance; 2000–2006 Mitarbeiterin Compliance der Credit Suisse Private Banking und Credit Suisse Financial Services; 1998–2000 Mitarbeiterin Rechtsdienst; 1996–1998 Rechtsanwältin Stiffler & Nater Rechtsanwälte, Zürich; 1994–1996 Auditorin und juristische Sekretärin Bezirksgericht Horgen, Zürich.
  • Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Vizepräsidentin des Verwaltungsrates und Mitglied des Audit Committee der responsAbility Investments AG, Zürich.

Dr. Florian Marxer (geb. 17. August 1976, Liechtensteiner) ist Mitglied des Strategy & Digitalisation Committee.

  • Ausbildung: Anwaltsexamen in Liechtenstein (2008); Dr. iur. Universität Zürich (2007); Anwaltsexamen, New York/USA (2005); Master of Laws (LL.M.), Yale Law School/USA (2005); Mag. iur. Universität Innsbruck (2002).
  • Berufliche Stationen: seit 2010 Partner bei Marxer & Partner Rechtsanwälte, Vaduz; 2010–2015 Mitglied und von 2011–2014 Präsident des Verwaltungsrates Centrum Bank AG, Vaduz; 2009 Trainee bei der Bank Julius Bär & Co. AG, Zürich und Singapur; 2005–2009 juristischer Mitarbeiter bei Marxer & Partner Rechtsanwälte, Vaduz; 2003 Rechtspraktikant bei Landgericht und Staatsanwaltschaft in Liechtenstein; 2000–2001 Projektassistent am Institut für Zivilrecht an der Universität Innsbruck; 1997–1998 Stagiaire bei der ständigen Vertretung Liechtensteins beim Europarat.
  • Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Präsident des Verwaltungsrates der Belvédère Asset Management AG, Zürich; Präsident des Verwaltungsrates der Centrum Beratungs- und Beteiligungen AG, Zürich; Mitglied des Verwaltungsrats der Confida Holding AG, Vaduz; Mitglied des Verwaltungsrats der Domar Treuhand- und Verwaltungs-Anstalt, Vaduz; Präsident des Stiftungsrates der Marxer Stiftung für Bank- und Unternehmenswerte, Vaduz (siehe Ziffer 1.2); Stiftungs- und Verwaltungsrat diverser gemein- und privatnütziger Einrichtungen.

Dr. Gabriela Maria Payer (geb. 14. Juli 1962, Schweizerin) ist Mitglied des Nomination & Compensation Committee und des Strategy & Digitalisation Committee.

  • Ausbildung: Advanced HR Executive Program an der Michigan Business School, Michigan/USA (2004); Doktorat an der Universität Zürich (1990); Studium Sprachen und Betriebswirtschaft an den Universitäten Zürich und Sorbonne, Paris/Frankreich (1987).
  • Berufliche Stationen: seit 2012 Ausbildungsleitung und Mitglied der Geschäftsleitung Swiss Finance Institute, Zürich; seit 2012 Creative Business Development und Unternehmensberatung PAYERPARTNER, St. Moritz; 1993–2012 UBS AG, Zürich; 2009–2012 Gründerin und Leiterin der UBS Business University für sämtliche Divisionen der Bank, 2005–2009 Personalchefin weltweit Vermögensverwaltungs- und Firmenkundengeschäft; 1998–2004 Gründerin und Leiterin UBS e-banking und Marketing Technology; 1993–1998 Leiterin Marketing und Vertriebskanäle Region Schweiz; 1990–1993 American Express, Zürich – London – Frankfurt; 1988–1989 Leiterin Kommunikation Scheller Informatik Gruppe, Brugg; 1984–1987 Werkstudentin IBM Schweiz, Zürich.
  • Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Mitglied des Verwaltungsrates und Mitglied des Nomination and Compensation Committee der Helvetia Group AG; Mitglied des Beirates Swiss Leadership Forum; Mitglied des Beirates «CAS in General Management für Verwaltungsräte», Universität Bern; Präsidentin der «Association of Compensation and Benefits Experts – acbe», Zürich.

Michael Riesen (geb. 24. Juni 1962, Schweizer) ist Vorsitzender des Audit Committee und Mitglied des Risk Committee.

  • Ausbildung: eidg. dipl. Wirtschaftsprüfer (1992); Treuhänder mit eidg. Fachausweis (1988); dipl. Kaufmann HKG (1985).
  • Berufliche Stationen: seit 2014 selbständiger Unternehmensberater; 1987–2013 diverse Prüfungs- und Beratungstätigkeiten (ab 1998 als Partner) bei Ernst & Young AG, Zürich; 2010–2012 Sponsoring Partner des globalen Programms «Assessment of Service Quality (ASQ)» der Ernst & Young EMEIA Sub-Area Financial Services; 2008–2012 Managing Partner Quality & Risk Management sowie Mitglied des Management Committee der Ernst & Young EMEIA Sub-Area Financial Services; 2008–2010 Managing Partner Financial Services sowie Mitglied der Geschäftsleitung; 2006–2008 Country Managing Partner Assurance Financial Services sowie Mitglied der Geschäftsleitung; 2005–2006 Head Assurance Financial Services sowie Mitglied der Geschäftsleitung der Ernst & Young AG; 2004 Leiter einer Einheit der Assurance Financial Services; 2000–2003 Head Professional Practice Banking Audit der Ernst & Young AG; 1985–1987 Internal Auditor der Schweizerischen Bundesbahnen, Abteilung Organisation & Revision, Bern; 1981–1984 Mitarbeiter Gemeindeschreiberei Gemeinde Steffisburg; 1980–1981 Mitglied Projektteam Erdgasumstellung Energie- und Verkehrsbetriebe Thun.
  • Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Mitglied des Verwaltungsrates der VPB Finanz Holding AG.

Dr. Daniel H. Sigg (geb. 22. September 1956, Schweizer) ist Vorsitzender des Risk Committee und Mitglied des Audit Committee.

  • Ausbildung: Dr. iur. Universität Zürich (1984).
  • Berufliche Stationen: seit 2006 Berater im Bereich Finanzdienstleistungen DHS International Advisors LLC, New York/USA; 2000–2005 Präsident Times Square Capital Management Inc., New York; 1997–1999 Senior Managing Director und Global Head of Institutional Asset Management UBS, Zürich und New York; 1990–1997 Mitglied der Geschäftsleitung und CFO BEA Associates, New York; 1987–1990 Vizepräsident und Leitung des internationalen Wertschriftenhandels und -verkaufs Swiss American Securities Inc., New York; 1985–1987 Tätigkeiten im Fixed-Income-Bereich Credit Suisse First Boston Inc., New York; 1984–1985 Finanzanalyst Credit Suisse, Zürich und New York.
  • Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Mitglied des Verwaltungsrates der Bellevue Gruppe AG, Zürich; Mitglied des Verwaltungsrates der Auerbach Grayson & Co., New York; Präsident der Asset Management BAB, N.V., Curaçao; Vorstandsmitglied des Swiss Institute, New York.

 

3.2 Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen

Die weiteren Tätigkeiten der Verwaltungsräte und allfällige Interessenbindungen können den Biografien unter Ziffer 3.1 entnommen werden.

 

3.3 Kreuzverflechtungen

Es bestehen keine gegenseitigen Einsitznahmen im Verwaltungsrat der VP Bank und anderen kotierten Gesellschaften.

 

3.4 Wahl und Amtszeit

Die Angaben zu Wahl und Amtszeit für die derzeitige Zusammensetzung des Verwaltungsrates sind der Aufstellung unter Ziffer 3.1 zu entnehmen. Gemäss Art. 16 der Statuten besteht der Verwaltungsrat aus mindestens fünf Mitgliedern, die für die Dauer von drei Jahren gewählt werden. Die Mitglieder des Verwaltungsrates werden einzeln gewählt (Wiederwahl ist zulässig).

Aus seiner Mitte wählt der Verwaltungsrat den Präsidenten und den Vizepräsidenten für die Dauer von drei Jahren (Wiederwahl ist zulässig).

 

3.5 Interne Organisation

Die interne Organisation und die Arbeitsweise des Verwaltungsrates sind in den Statuten (Art. 17 bis 19) und im Organisations- und Geschäftsreglement (OGR Kap. 2 bis 4)4 festgelegt.

Der Verwaltungsrat überprüft jährlich in Zusammenarbeit mit der Geschäftsleitung die Strategie gemäss den Vorgaben der Statuten und des OGR und legt die lang- und mittelfristigen Ziele sowie die Führungsrichtlinien der VP Bank Gruppe fest. Er entscheidet über die von der Geschäftsleitung vorgelegten jährlichen Budgets von Stammhaus und Gruppe, über strategisch bedeutende Projekte, über die Konzern- und Einzelabschlüsse sowie über wichtige Personalfragen.

 

  1. Organisations- und Geschäfts­reglement im Internet: www.vpbank.com (→ Investoren & Medien → Publikationen → Reglemente) 
3.5.1 Aufgabenteilung im Verwaltungsrat

Der Präsident oder – in dessen Vertretung – der Vizepräsident übt im Namen des Verwaltungs­rates unmittelbar die Aufsicht und die Kontrolle über die Geschäfts- bzw. Gruppenleitung aus. Um seine Aufgaben optimal erfüllen zu können, wird der Verwaltungsrat durch vier Ausschüsse unterstützt, das Nomination & Compensation Committee, das Audit Committee, das Risk Com­mittee und das Strategy & Digitalisation Committee. 

 

3.5.2 Personelle Zusammensetzung der Verwaltungsratsausschüsse, deren Aufgaben und Kompetenzen

Die Aufgaben, Kompetenzen, Rechte und Pflichten der verschiedenen Ausschüsse sind im Organisations- und Geschäftsreglement festgelegt. Darüber hinaus sind die Funktionen des Audit Committee sowie des Risk Committee in eigenen Reglementen festgehalten.

Über die Angelegenheiten, welche die Ausschüsse an ihren Sitzungen behandeln, wird jeweils ein Sitzungsprotokoll zuhanden des Verwaltungsrates erstellt. Die Vorsitzenden der Ausschüsse informieren den Verwaltungsrat zudem an der nächstfolgenden Verwaltungsratssitzung im Rahmen eines Standard-Traktandums über alle wichtigen Angelegenheiten.

 

Nomination & Compensation Committee

Das Nomination & Compensation Committee setzt sich aus den Mitgliedern Fredy Vogt (Vorsitz), Markus Thomas Hilti und Dr. Gabriela Maria Payer zusammen. Die ihm obliegenden Aufgaben (gemäss OGR Kap. 3.2) sind vor allem:

  • Unterstützung des Verwaltungsratspräsidenten bei der Erfüllung seiner Leitungs- und Koordi­nationsaufgaben sowie des Gesamtverwaltungsrates in Fragen der Corporate Governance, der Organisation und der Überwachung der Geschäftsentwicklung;
  • Ausarbeitung von Kriterien für die Wahl von Mitgliedern des Verwaltungsrates, Durchführung der Evaluation und Antragstellung an den Verwaltungsrat;
  • Antragstellung an den Verwaltungsrat betreffend die Besetzung der Verwaltungsratsausschüsse;

  • Vorbereitung und Antragstellung betreffend die Anstellung des Chief Executive Officers und in Zusammenarbeit mit dem Chief Executive Officer der übrigen Mitglieder der Geschäftsleitung;
  • Antragstellung auf Festsetzung der Entschädigungen an die Mitglieder der Geschäftsleitung;
  • Behandlung von grundsätzlichen Fragen der Personalpolitik (wie Salär- und Erfolgsbeteiligungssysteme, Managemententwicklung und Nachfolgeplanung, Personalwohlfahrt) zuhanden des Verwaltungsrates;
  • Antragstellung betreffend die Entschädigungen für den Präsidenten und die weiteren Mitglieder des Verwaltungsrates.

 

Audit Committee

Dem Audit Committee gehören Michael Riesen (Vorsitz), Dr. Beat Graf und Dr. Daniel H. Sigg an. Das Audit Committee unterstützt den Verwaltungsrat bei der Erfüllung der ihm gemäss Banken­gesetz übertragenen Aufgaben in Bezug auf die Oberleitung, die Aufsicht und die Kontrolle des Stammhauses und der VP Bank Gruppe. Dem Audit Committee obliegen (gemäss OGR Kap. 3.3) insbesondere folgende Aufgaben:

  • Entgegennahme und Behandlung der Berichte Group Internal Audit und der bankengesetzlichen Revisionsstelle sowie Beurteilung der Angemessenheit der eingesetzten Verfahren zur Behebung der Revisionspendenzen;
  • Kritische Beurteilung der finanziellen Berichterstattung sowie deren Besprechung mit dem CFO, dem Leiter Group Internal Audit und Vertretern der bankengesetzlichen Revisionsstelle;
  • Entscheidung, ob der Einzelabschluss und die Konzernrechnung dem Verwaltungsrat zur Vorlage an die Generalversammlung empfohlen werden können;
  • Beurteilung der Funktionsfähigkeit des internen Kontrollsystems;
  • Beurteilung der Vorkehrungen, welche die Einhaltung von gesetzlichen (wie z.B. Eigenmittel-, Liquiditäts- & Risikoverteilungsvorschriften) und internen Vorschriften (Compliance) gewähr­leisten sollen, und der Befolgung dieser Vorschriften;
  • Kenntnisnahme wesentlicher Interaktionen mit den jeweiligen Aufsichtsbehörden sowie Beurteilung der Vorkehrungen zur Umsetzung von Auflagen sowie Beurteilung der Angemessenheit der eingesetzten Verfahren zur Erfüllung der aufsichtsbehördlichen Auflagen und Massnahmen;
  • Beurteilung der Qualität der internen und der externen Revision sowie der Zusammenarbeit zwischen diesen Revisionsstellen;
  • Festlegung des Prüfplans und der Mehrjahresplanung des Group Internal Audit sowie die Kenntnisnahme und die Besprechung der Prüfplanung des Konzernprüfers sowie der bankengesetz­lichen Revisionsstelle;
  • Beurteilung der Leistung, der Honorierung und der Unabhängigkeit der externen Revision, insbesondere im Hinblick auf die Vereinbarkeit der Revisionstätigkeit mit allfälligen Beratungsmandaten;
  • Beratung des Verwaltungsrates bei der Wahl oder Absetzung der externen Revision;
  • Antragstellung zur Bestellung oder Absetzung des Leiters Group Internal Audit an den Verwaltungsrat;
  • Beratung des Verwaltungsrates bei der Wahl oder Abwahl des Chief Financial Officers.

 

Risk Committee

Dem Risk Committee gehören Dr. Daniel H. Sigg (Vorsitz), Ursula Lang und Michael Riesen an. Das Risk Committee unterstützt den Verwaltungsrat bei der Erfüllung der ihm gemäss Banken­gesetz übertragenen Aufgaben in Bezug auf die Oberleitung, die Aufsicht und die Kontrolle des Stammhauses und der VP Bank Gruppe. Dem Risk Committee obliegen (gemäss OGR Kap. 3.4) insbesondere folgende Aufgaben:

  • Entgegenahme und Behandlung der Berichte von Group Risk sowie Beurteilung der Angemessenheit der eingesetzten Verfahren zur Steuerung und Überwachung der Risiken;
  • Beurteilung der Finanz-, Geschäfts-, Reputations- und operationellen Risiken sowie deren Besprechung mit dem Chief Risk Officer und dem Leiter Group Risk;
  • Beurteilung der Funktionsfähigkeit der Risikosteuerung und -überwachung sowie des internen Kontrollsystems;
  • Beurteilung der Vorkehrungen, welche die Einhaltung von gesetzlichen (wie z.B. Eigenmittel-, Liquiditäts- & Risikoverteilungsvorschriften) und internen Vorschriften (Compliance) gewähr­leisten sollen, und der Befolgung dieser Vorschriften;
  • Kenntnisnahme wesentlicher Interaktionen mit den jeweiligen Aufsichtsbehörden sowie Beurteilung der Vorkehrungen zur Umsetzung von Auflagen sowie Beurteilung der Angemessenheit der eingesetzten Verfahren zur Erfüllung der aufsichtsbehördlichen Auflagen und Massnahmen;
  • Beurteilung der Qualität (Wirksamkeit) der Risk Governance sowie der Zusammenarbeit zwischen Risikosteuerung, Risikoüberwachung, Group Executive Management, Risk Committee und Verwaltungsrat;
  • Prüfen, ob bei den vom Vergütungssystem angebotenen Anreizen das Risiko, das Kapital, die Liquidität sowie die Wahrscheinlichkeit und der Zeitpunkt von Einnahmen berücksichtigt werden. Beratung des Verwaltungsrates bei der Wahl oder Absetzung des Chief Risk Officer.

 

Strategy & Digitalisation Committee

Dem Strategy & Digitalisation Committee gehören Prof. Dr. Teodoro D. Cocca (Vorsitz), Dr. Christian Camenzind, Dr. Florian Marxer und Dr. Gabriela Maria Payer an. Das Strategy & Digitalisation Committee unterstützt und berät den Verwaltungsrat bei strategischen Themen und Projekten. Es obliegen ihm (gemäss OGR Kap. 3.5) insbesondere folgende Aufgaben:

  • Vorbereitung der Strategie-Themen zuhanden des Verwaltungsrates;
  • Vertiefte Behandlung von strategischen Themen (z.B. Digitalisierung im Bankgeschäft);
  • Sicherstellung eines kontinuierlichen Steuerungs- und Führungsprozesses im strategischen Bereich;
  • Überprüfung (periodisch und im Anlassfall) der Strategie (Strategie-Review);
  • Überprüfung der Umsetzung von strategischen Massnahmen (Strategie-Controlling);
  • Sicherstellung der Verankerung der Strategie in der Bank;
  • Prüfen des strategischen Fits von Fusionen, Akquisitionen, Kooperationen, Business Cases etc;
  • Erhöhung der Aussen- und Marktorientierung sowie der Innovationsfähigkeit der Bank.

 

3.5.3 Arbeitsweise des Verwaltungsrates und seiner Ausschüsse

Der Verwaltungsrat trifft sich auf Einladung des Präsidenten in der Regel jährlich zu acht bis zehn Sitzungen sowie zu einer Strategieklausur. Die Sitzungen des Verwaltungsrates bestehen grundsätzlich aus drei Teilen: 

  • einem verwaltungsratsinternen Teil;
  • einem Beratungsteil, an dem auch die Mitglieder der Gruppen- und der Geschäftsleitung zur Präsentation ihrer Anträge und zum Informationsaustausch teilnehmen;
  • einem Beschlussteil, in dem der Verwaltungsrat seine Entscheidungen trifft. Um aus erster Hand informiert zu sein, ist der CEO auch während des Beschlussteils der Verwaltungsratssitzungen anwesend. 

Zur Behandlung spezifischer Themen im Verwaltungsrat und in dessen Ausschüssen werden je nach Bedarf weitere Personen hinzugezogen (Führungskräfte der VP Bank Gruppe, Vertreter der bankengesetzlichen Revisionsstelle sowie interne oder externe Spezialisten und Berater).

Im Geschäftsjahr 2016 trat der Gesamtverwaltungsrat zu neun ordentlichen Sitzungen und zu einer ausserordentlichen Sitzung zusammen. Ausserdem führte der Verwaltungsrat gemeinsam mit der Geschäftsleitung einen ganztägigen Strategie-Workshop durch. 

Das Nomination & Compensation Committee tritt in der Regel jährlich zu sechs bis zehn Sitzungen zusammen. An den Sitzungen des Nomination & Compensation Committee nimmt bei Bedarf der CEO mit beratender Stimme teil. Im Jahr 2016 trat das Nomination & Compensation Committee zu insgesamt zwölf Sitzungen zusammen. 

Das Audit Committee tritt in der Regel jährlich zu fünf bis acht Sitzungen zusammen, wobei sich der Sitzungstermin nach den Erfordernissen der anfallenden Aufgaben (Abschlüsse, finanzielle Berichterstattung, Revisionsberichte usw.) richtet. An den Sitzungen nehmen jeweils der CFO und der Leiter des Group Internal Audit teil. An einer gemeinsamen Sitzung mit dem Risk Committee findet jeweils ein Informationsaustausch mit der Geschäftsleitung über die Qualität des internen Kontrollsystems und weitere Anliegen statt. Zur Behandlung von revisionsspezifischen Themen nehmen Vertreter der externen Revisionsstelle (in der Regel der Mandatsleiter) teil. Das Audit Committee trat im vergangenen Jahr zu sieben ordentlichen Sitzungen und einer ausserordent­lichen Sitzung zusammen. Dabei wurden in vier Sitzungen einzelne Themen gemeinsam mit dem Risk Committee behandelt. 

Das Risk Committee tritt in der Regel jährlich zu fünf bis acht Sitzungen zusammen. An den Sitzungen nehmen jeweils der CRO, der Leiter des Group Internal Audit sowie der Leiter Group Risk teil. An einer gemeinsamen Sitzung mit dem Audit Committee findet jeweils ein Informationsaustausch mit der Geschäftsleitung über die Qualität des internen Kontrollsystems und weiterer Anliegen statt. Das Risk Committee trat im vergangenen Jahr zu sieben ordentlichen Sitzungen zusammen. Dabei wurden in vier Sitzungen einzelne Themen gemeinsam mit dem Audit Committee behandelt.

Das Strategy & Digitalisation Committee tritt in der Regel jährlich zu sechs bis acht Sitzungen zusammen. An den Sitzungen des Strategy & Digitalisation Committee nehmen der CEO sowie Vertreter der Geschäftsleitung teil. Im Jahr 2016 trat das Strategy & Digitalisation Committee zu insgesamt sechs Sitzungen zusammen.

 

Verwaltungsrat

Nomination & Compensation Committee

Audit & Risk 
Management 
Committee

Audit 
Committee

Risk 
Committee

11

12

8

7

6

11

12

2 1

1 1

 

11

12

 

 

 

8

 

 

 

4

11

3 1

 

 

6

11

 

6 2

 

 

5

 

 

6

 

11

 

 

 

6

8

9

 

 

4

11

 

8

7

 

11

 

8

7

 

1 Mitglied im Ausschuss bis 29. April 2016 

2 Mitglied im Ausschuss ab 29. April 2016 

3 Mitglied des Verwaltungsrates seit 29. April 2016

 

Ehrenpräsident

Fürstlicher Kommerzienrat Dr. Heinz Batliner, Vaduz, ist seit 1996 Ehrenpräsident der VP Bank. Diese Auszeichnung verlieh ihm der Verwaltungsrat für seine Dienste für die VP Bank. Dr. Heinz Batliner war von 1961 bis 1990 Direktor bzw. Generaldirektor und Vorsitzender der Geschäfts­leitung und von 1990 bis 1996 Präsident des Verwaltungsrates.

 

3.6 Kompetenzregelung

Der Verwaltungsrat ist das Organ für die Oberleitung, die Aufsicht und die Kontrolle der Geschäftsleitung. Er trägt die oberste Verantwortung für die strategische Ausrichtung der VP Bank Gruppe. 

Die Befugnisse und Pflichten des Verwaltungsrates sind in Art. 17 der Statuten sowie in Kap. 2.2 bis 2.4 des OGR ausführlich festgelegt. Die Aufgaben und Kompetenzen der beiden Ausschüsse des Verwaltungsrates sind den Ausführungen in Kap. 3 des OGR zu entnehmen.

Die operative Geschäftsführung der VP Bank sowie die Oberleitung, die Aufsicht und die Kontrolle der Tochterunternehmen der VP Bank Gruppe hat der Verwaltungsrat an die Geschäftsleitung übertragen. Die Aufgaben und Kompetenzen der Geschäftsleitung sind in den Statuten (Art. 21) und im OGR festgelegt. Das OGR enthält für die Geschäftsleitung/Gruppenleitung in Kap. 5 detailliertere Bestimmungen. 

Die Funktionentrennung zwischen Verwaltungsrat und Geschäfts- bzw. Gruppenleitung ist auch aus der grafischen Darstellung der Organisation («Struktur der VP Bank Gruppe») ersichtlich.

 

3.7 Informations- und Kontrollinstrumente gegenüber der Geschäfts- bzw. Gruppenleitung

Dem Verwaltungsrat und seinen Ausschüssen stehen verschiedene Informations- und Kontroll­instrumente zur Ausübung der Oberleitungs- und Aufsichtspflicht gegenüber der Geschäftsleitung zur Verfügung. Zu diesen Instrumenten gehören der Strategieprozess, die mittelfristige Planung, der Budgetierungsprozess und die Berichterstattung. 

Die Mitglieder des Verwaltungsrates erhalten regelmässig diverse Berichte: monatliche Finanz­berichte, Risiko-Controlling-Berichte sowie periodische Berichte zu den Quartals-, Halbjahres- und Jahresabschlüssen (konsolidierte Abschlüsse und Einzelabschlüsse). Diese beinhalten auch quantitative und qualitative Informationen sowie Budgetabweichungen, Perioden- und Mehrjahresvergleiche, Führungskennzahlen und Risikoanalysen, und zwar sowohl für das Stammhaus als auch für die Tochtergesellschaften und die Gruppe insgesamt. Diese Berichte erlauben dem Verwaltungsrat, sich jederzeit von den massgeblichen Entwicklungen und der Risikosituation ein Bild zu machen. Jene Berichte, die in den Aufgabenbereich des Audit Committee oder des Risk Committee fallen, werden in den jeweiligen Gremien behandelt und mit entsprechenden Anträgen zur Genehmigung an den Verwaltungsrat weitergeleitet. Im Rahmen der Verwaltungsratssitzungen werden die aktuellen Berichte jeweils umfassend behandelt.

Anhand einer Berichterstattung durch die Geschäftsleitung erfolgt die Überprüfung der Strategie­umsetzung bzw. das Strategie-Controlling zweimal jährlich durch den Verwaltungsrat.

Ein weiteres wichtiges Instrument zur Wahrnehmung der Aufsichts- und Kontrollfunktion des Verwaltungsrates ist die Interne Revision, die nach den international anerkannten Standards des Schweizerischen Verbandes für Interne Revision bzw. des Institute of Internal Auditors (IIA) arbeitet. Die Pflichten und Befugnisse der Internen Revision sind in einem eigenen Reglement festgehalten. Als unabhängige Instanz überprüft sie insbesondere das interne Kontrollsystem, die Führungsprozesse und das Risikomanagement.

Der Präsident des Verwaltungsrates erhält sämtliche Protokolle der Sitzungen der Geschäfts­leitung. Zudem pflegt er einen regelmässigen Informationsaustausch mit dem CEO (wöchentlich) und den übrigen Mitgliedern der Geschäftsleitung.