3. Verwaltungsrat

Der Verwaltungsrat (VR) ist für die mittel- bis langfristige strategische Ausrichtung der VP Bank Gruppe verantwortlich. Ihm obliegen die oberste Leitung, die Aufsicht und die Kontrolle. Die liechtensteinische Gesetzgebung sieht eine klare Trennung zwischen der obersten Leitung, der Aufsicht und der Kontrolle durch den Verwaltungsrat sowie der operativen Führung vor. Entsprechend besteht der Verwaltungsrat der VP Bank ausschliesslich aus nicht exekutiven (das heisst nicht aktiv in die Geschäftsführung involvierten) Mitgliedern.

Der Verwaltungsrat der VP Bank besteht aus acht Mitgliedern. Mit Ausnahme des Präsidenten gehörte keines der Mitglieder des Verwaltungsrates in den letzten drei Geschäftsjahren der Gruppenleitung, der Geschäftsleitung der VP Bank oder der Geschäftsleitung einer Gruppengesellschaft an.

Als Bank unterhält die VP Bank Geschäftsbeziehungen mit zahlreichen in- und ausländischen Unternehmen. Dies gilt auch für Verwaltungsräte sowie natürliche und juristische Personen, die den Verwaltungsräten nahestehen. 

Die folgende Aufstellung gibt Auskunft über Name, Alter, Funktion, Eintritt und verbleibende Amtsdauer der Verwaltungsratsmitglieder:

1. Vorsitzender des Verwaltungsratsausschusses
2. Mitglied des Verwaltungsratsausschusses
3. Vorsitzender des Audit & Risk Management Committee
4. Mitglied des Audit & Risk Management Committee

Fredy Vogt (geb. 11. September 1958, Liechtensteiner) ist seit April 2012 Präsident des Verwaltungsrates. Er ist zudem Vorsitzender des Verwaltungsratsausschusses und Mitglied des Audit & Risk Management Committee der VP Bank. 

• Ausbildung: eidg. dipl. Experte in Rechnungslegung und Controlling (1984); eidg. dipl. Wirtschaftsprüfer (1988); seit 1989 individuelle Weiterbildung mit den Schwerpunkten Controlling, internationale Rechnungslegung, Steuern, betriebliches Rechnungswesen und Management Accounting, Mitarbeiter- und Unternehmensführung, Business English, Risk Management und Coaching.
• Berufliche Stationen: Liechtensteinische Landesbank, Vaduz; 1983–1987 leitender Revisor bei der Areva AG, Vaduz; 1987 Eintritt in die VP Bank als stellvertretender Leiter Interne Revision, ab 1990 Leiter Controlling, seit 1996 Mitglied der Geschäftsleitung (verantwortlich für Finanzen, Firmenkunden und Intermediäre, Handel, Liegenschaften und Sicherheit), 2003–2012 CFO. Zu- sätzlich hatte er vom 25. August 2009 bis zum 31. März 2010 interimistisch das Amt des CEO inne.
• Weitere (Verwaltungsrats-)Mandate: keine.
• Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Mitglied des Stiftungsrats der Privatbank- Personalstiftung sowie des Stiftungsrats der VP Bank Stiftung.

Dr. iur. Guido Meier (geb. 8. Januar 1948, Liechtensteiner) ist Vizepräsident des Verwaltungsrates und Mitglied des Verwaltungsratsausschusses der VP Bank.

• Ausbildung: Studium der Rechtswissenschaft an der Universität Basel mit Promotion zum Dr. iur. (1977); Anwaltsexamen (1979).
• Berufliche Stationen: Präsident des Treuhänderrates des Allgemeinen Treuunternehmens (ATU), Vaduz; Partner bei Meier & Kieber Rechtsanwälte AG, Vaduz.
• Weitere (Verwaltungsrats-)Mandate: keine.
• Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: 1985–1993 nebenamtlicher Richter beim liechtensteinischen Staatsgerichtshof; 1993–1997 Landtagsabgeordneter; seit 1986 Präsident des Liechtenstein-Instituts; seit 2008 Vorsitzender des Stiftungsrates der Stiftung Fürstlicher Kommerzienrat Guido Feger, Vaduz (Ziffer 1.2.).

Lic. oec. Markus Thomas Hilti (geb. 3. Januar 1951, Liechtensteiner) ist Mitglied des Verwaltungsratsausschusses der VP Bank.

• Ausbildung: 1973–1976 Studium der Betriebswirtschaft, Fachrichtung Finanz- und Rechnungswesen, an der Universität St. Gallen (vormals Hochschule St. Gallen HSG), Abschluss als lic. oec. HSG.
• Berufliche Stationen: 1977–1980 Revisor bei Coopers & Lybrand, White Plains N.Y.; 1981–1990 verschiedene Tätigkeiten im Bereich Finanzen, Produktmanagement und Verkauf sowie Mitglied der Geschäftsleitung (verantwortlich für Produktmanagement, Einkauf, Entwicklung und Qualitätswesen sowie für die Leitung des Werkes Tulsa) der Hilti Western Hemisphere.
• Weitere (Verwaltungsrats-)Mandate: keine.
• Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: 1990–2010 Administrativtreuhänder der Martin Hilti-Familientreuhänderschaft, Schaan; seit 2010 Protektor der Martin Hilti-Familientreuhänderschaft, Schaan, sowie Stiftungsrat der U.M.M. Hilti-Stiftung, Schaan (Ziffer 1.2.).

Roland Feger (geb. 26. Dezember 1956, Liechtensteiner) ist Mitglied des Audit & Risk Management Committee der VP Bank.

• Ausbildung: eidg. Berufsprüfung für Buchhalter; eidg. dipl. Treuhandexperte.
• Berufliche Stationen: Tätigkeit im Finanz- und Rechnungswesen in verschiedenen Unternehmenin der Schweiz und in Liechtenstein; seit 1983 in leitenden Funktionen im Allgemeinen Treuunternehmen (ATU), Vaduz, und seit 2000 Vorsitzender der Direktion des Allgemeinen Treuunternehmens (ATU), Vaduz.
• Weitere (Verwaltungsrats-)Mandate: keine.
• Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Mitglied des Stiftungsrates der Stiftung Fürstlicher Kommerzienrat Guido Feger (Ziffer 1.2.), Präsident des Stiftungsrates der Privatbank- Personalstiftung.

Walo Frischknecht (geb. 7. Oktober 1946, Schweizer) ist Vorsitzender des Audit & Risk Management Committee der VP Bank.

• Ausbildung: dipl. Betriebsökonom KSZ (1976), eidg. dipl. Wirtschaftsprüfer (1982), eidg. dipl. Experte in Rechnungslegung und Controlling (1988); Controller’s Diplom der Controller-Akademie, Gauting, DE (1991).
• Berufliche Stationen: 1976–1983 Price Waterhouse, Zürich; 1983–1986 Revision AG, Zürich; 1986–1991 Wirtschaftsprüfer und Bereichsleiter Rechnungswesen und Controlling bei der Bank Leu AG, Zürich; 1991–1995 Group Controller bei der Leu Holding, Zug; 1996–2000 Group Controller bei der BZ Trust AG, Wilen SZ; 2001–2003 Vorsitzender der Geschäftsleitung der BZ Bank AG, Wilen SZ; seit 2003 selbständiger Unternehmensberater (Walo Frischknecht & Partner GmbH, Lachen).
• Weitere (Verwaltungsrats-)Mandate: Vizepräsident und Vorsitzender des Audit Committee der Clientis AG, Bern; Präsident des Verwaltungsrates der Carpen AG, Zürich; Präsident des Verwaltungsrates der Fundus Treuhand AG, Zürich; Mitglied des Verwaltungsrates der Allhost Holding, Lachen SZ.
• Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Mitglied des Stiftungsrates der Treuhand- Personalstiftung, Vaduz.

Dr. iur. Daniel H. Sigg (geb. 22. September 1956, Schweizer, wohnhaft in New York).

• Ausbildung: Studium der Rechtswissenschaft an der Universität Zürich; Promotion zum Dr. iur. (1984).
• Berufliche Stationen: 1984–1985 Finanzanalyst bei der Credit Suisse Zürich und New York; 1985–1987 Tätigkeiten im Fixed-Income-Bereich bei der Credit Suisse First Boston Inc.; 1987–1990 Vizepräsident und Führung des internationalen Wertschriftenhandels und -verkaufs der Swiss American Securities Inc.; 1990–1997 Mitglied der Geschäftsleitung und CFO der BEA Associates; 1997–1999 Global Head of Institutional Asset Management der UBS; 2000–2005 Präsident der Times Square Capital Management Inc.; seit 2006 Berater im Bereich Finanzdienstleistungen für die DHS International Advisors LLC.
• Weitere (Verwaltungsrats-)Mandate: Bellevue Group AG, Zürich; Auerbach Grayson & Co., New York; diverse Anlagefonds.
• Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Vorstandsmitglied und Kassier des Swiss Institute, New York; Vorstandsmitglied der Resurrection Episcopal Day School, New York.

Prof. Dr. Teodoro D. Cocca (geb. 25. Juli 1972, Schweizer).

• Ausbildung: Studium der Betriebswirtschaft und Doktorandenstudium der Betriebswirtschaft an der Universität Zürich, Abschluss als Dr. oec. (2001). 
• Berufliche Stationen: 2001–2006 Oberassistent und Senior Researcher am Swiss Banking Institute der Universität Zürich; 2003–2004 Forschungstätigkeit mit Prof. Ingo Walter an der Stern School of Business, New York, USA; 2005 Berufung zum Universitätsprofessor für Betriebswirtschaftslehre mit dem Schwerpunkt Asset Management an der Johannes Kepler Universität Linz; seit 2006 Professor für Asset Management an der Johannes Kepler Universität Linz; seit 2010 Adjunct Professor am Swiss Finance Institute in Zürich; seit 2011 Dekan der Sozial- und Wirtschaftswissenschaftlichen Fakultät der Johannes Kepler Universität Linz.
• Weitere (Verwaltungsrats-)Mandate: Vizepräsident des Verwaltungsrates der Geneva Group International, Zürich.
• Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Mitglied des Forschungsinstituts für Banking und Finance, Johannes Kepler Universität Linz; Mitglied des Anlageausschusses verschiedener österreichischer Anlagefonds; Chairman des jährlichen European Private Banking Summit, Zürich; Eigentümer der Cocca Asset Management KG, Weißkirchen an der Traun.

Max E. Katz (geb. 24. April 1955, Schweizer) ist Mitglied des Audit & Risk Management Committee der VP Bank.

• Ausbildung: Höhere Wirtschafts- und Verwaltungsschule (HWV), Zürich, Abschluss als Betriebswirtschafter dieser Fachhochschule (1978).
• Berufliche Stationen: 1978–1981 Product Manager der Unilever (Elida Cosmetics AG), Zürich; 1981–1987 Regional Controller der Jacobs Suchard AG, Zürich; 1987–1991 Direktor Finanzen & Informatik und Mitglied der Geschäftsleitung der Effems AG (Mars Incorporated), Zug; 1991–1995 Direktor Finanzen & Informatik und Mitglied der Geschäftsleitung der Hürlimann Holding AG, Zürich; 1995–2010 Chief Financial Officer (CFO) und Mitglied der Konzernleitung der Kuoni Reisen Holding AG, Zürich. Im Jahr 2008 leitete er als CEO a.i. die Kuoni Gruppe.
• Weitere (Verwaltungsrats-)Mandate: Vizepräsident des Verwaltungsrates und Vorsitzender des Audit Committee der Charles Vögele Holding AG, Pfäffikon SZ; Präsident des Verwaltungsrates der Best of Switzerland Tours AG, Zürich; Mitglied des Verwaltungsrates der PDM Tourismus Holding AG, Zug; Präsident des Verwaltungsrates der Seventheaven Schweiz AG, Zürich.
• Weitere Tätigkeiten und Interessenbindungen: Präsident des Schweizerischen Reisebüroverbandes, Zürich.

Die weiteren Tätigkeiten der Verwaltungsräte und allfällige Interessenbindungen können den Biografien (Ziffer 3.1) entnommen werden.

Es bestehen keine gegenseitigen Einsitznahmen im Verwaltungsrat der VP Bank und anderen kotierten Gesellschaften.

Die Angaben zu Wahl und Amtszeit für die derzeitige Zusammensetzung des Verwaltungsrates sind der Aufstellung (Ziffer 3.1) zu entnehmen. Gemäss Art.16 der Statuten besteht der Verwaltungsrat aus mindestens fünf Mitgliedern, die für die Dauer von drei Jahren gewählt werden. Die Mitglieder des Verwaltungsrates werden einzeln gewählt (Wiederwahl ist zulässig). 

Aus seiner Mitte wählt der Verwaltungsrat den Präsidenten und den Vizepräsidenten für die Dauer von drei Jahren (Wiederwahl ist zulässig).

Die interne Organisation und die Arbeitsweise des Verwaltungsrates sind in den Statuten (Art. 17 bis 19) und im Organisations- und Geschäftsreglement (OGR, Kap. 2 bis 4) 2festgelegt.

Der Verwaltungsrat überprüft jährlich in Zusammenarbeit mit der Geschäftsleitung die Strategie gemäss den Vorgaben der Statuten und des OGR und legt die lang- und mittelfristigen Ziele sowie die Führungsrichtlinien der VP Bank Gruppe fest. Er entscheidet über die von der Geschäfts- leitung vorgelegten jährlichen Budgets von Stammhaus und Gruppe, über strategisch bedeutende Projekte, über die Konzern- und Einzelabschlüsse sowie über wichtige Personalfragen.

Der Präsident oder – in dessen Vertretung – der Vizepräsident übt im Namen des Verwaltungsrates unmittelbar die Aufsicht und die Kontrolle über die Gruppen- bzw. Geschäftsleitung aus. Um seine Aufgaben optimal erfüllen zu können, wird der Verwaltungsrat durch zwei Ausschüsse unterstützt, den Verwaltungsratsausschuss (Nomination & Compensation Committee) und das Audit & Risk Management Committee.

Die Aufgaben, Kompetenzen, Rechte und Pflichten von Verwaltungsratsausschuss und Audit & Risk Management Committee sind im Organisations- und Geschäftsreglement (OGR, Kap. 3) festgelegt. Darüber hinaus ist die Funktion des Audit & Risk Management Committee in einem spezifischen Reglement detailliert geregelt. 

Über die Angelegenheiten, welche die beiden Ausschüsse an ihren Sitzungen behandeln, wird jeweils ein Sitzungsprotokoll zuhanden des Verwaltungsrates erstellt. Die Vorsitzenden der beiden Ausschüsse informieren den Verwaltungsrat zudem an der nächstfolgenden Verwaltungsratssitzung im Rahmen eines Standard-Traktandums über alle wichtigen Angelegenheiten.

Der Verwaltungsratsausschuss setzt sich derzeit aus den drei Mitgliedern Fredy Vogt (Vorsitz), Dr. Guido Meier und Markus Thomas Hilti zusammen. Der Verwaltungsratsausschuss fungiert auch als Nomination & Compensation Committee. Die ihm obliegenden Aufgaben (gemäss OGR, Kap. 3.2) sind vor allem:

• Unterstützung des Verwaltungsratspräsidenten bei der Erfüllung seiner Leitungs- und Koordinationsaufgaben sowie des Gesamtverwaltungsrates in Fragen der Corporate Governance, der Organisation und der Überwachung der Geschäftsentwicklung;
• Vorbereitung strategischer Schlüsselfragen zuhanden des Verwaltungsrates (neue Geschäftsbereiche, Akquisitionen, Kooperationen usw.);
• Überprüfung der Strategieumsetzung (Strategie-Controlling) zuhanden des Verwaltungsrats. 

In seiner Eigenschaft als Nomination & Compensation Committee befasst sich der Verwaltungsratsausschuss ausserdem mit den folgenden Aufgaben:

• Ausarbeitung von Kriterien für die Wahl von Mitgliedern des Verwaltungsrats, Durchführung der Evaluation und Antragstellung an den Verwaltungsrat;
• Antragstellung an den Verwaltungsrat betreffend die Besetzung von Verwaltungsratsausschuss und Audit & Risk Management Committee;
• Vorbereitung und Antragstellung für die Anstellung des CEO und – in Zusammenarbeit mit dem CEO – der übrigen Mitglieder der Gruppen- und Geschäftsleitung, einschliesslich deren Anstellungsbedingungen und Entschädigung;
• Behandlung grundsätzlicher Fragen der Personalpolitik (wie Salär- und Erfolgsbeteiligungssysteme, Managemententwicklung und Nachfolgeplanung, Personalwohlfahrt) zuhanden des Verwaltungsrats;
• Antragstellung betreffend die Entschädigungen für den Präsidenten und die weiteren Mitglieder des Verwaltungsrats.

Dem Audit & Risk Management Committee gehören derzeit Walo Frischknecht (Vorsitz), Fredy Vogt, Roland Feger und Max E. Katz an. Das Audit & Risk Management Committee unterstützt den Verwaltungsrat bei der Erfüllung der ihm gemäss Bankengesetz übertragenen Aufgaben in Bezug auf die Oberleitung, die Aufsicht und die Kontrolle des Stammhauses und der VP Bank Gruppe. Dem Audit & Risk Management Committee obliegen (gemäss OGR, Kap. 3.3) insbesondere folgende Aufgaben:

• Kritische Beurteilung der finanziellen Berichterstattung (Einzelabschluss und Konzernrech- nung, Mittelflussrechnung, Zwischenabschluss usw.) sowie deren Besprechung mit dem CFO, dem Leiter Group Internal Audit und Vertretern der bankengesetzlichen Revisionsstelle;
• Entscheidung, ob der Einzelabschluss und die Konzernrechnung dem Verwaltungsrat zur Vorlage an die Generalversammlung empfohlen werden können;
• Beurteilung der Funktionsfähigkeit des internen Kontrollsystems unter Einbezug des Risiko- und Cash-Managements;
• Beurteilung der Vorkehrungen, welche die Einhaltung der gesetzlichen und internen Vorschriften gewährleisten sollen, und der Befolgung dieser Vorschriften;
• Beurteilung der Qualität der internen und der externen Revision sowie der Zusammenarbeit zwischen diesen Revisionsstellen;
• Festlegung des Prüfungsplans des Group Internal Audit sowie die Kenntnisnahme und die Besprechung der Prüfungsplanung des Konzernprüfers und der bankengesetzlichen Revisionsstelle;
• Beurteilung der Leistung, der Honorierung und der Unabhängigkeit der externen Revision, insbesondere im Hinblick auf die Vereinbarkeit der Revisionstätigkeit mit allfälligen Beratungsmandaten;
• Antragstellung zur Ernennung des Leiters des Group Internal Audit an den Verwaltungsrat.

Der Verwaltungsrat trifft sich auf Einladung des Präsidenten in der Regel jährlich zu acht bis zehn Sitzungen sowie zu einer Strategieklausur. Die Sitzungen des Verwaltungsrates bestehen grundsätzlich aus drei Teilen: 

• einem verwaltungsratsinternem Teil;
• einem Beratungsteil, an dem auch die Mitglieder der Gruppen- und der Geschäftsleitung zur Präsentation ihrer Anträge und zum Informationsaustausch teilnehmen;
• einem Beschlussteil, in dem der Verwaltungsrat seine Entscheidungen trifft. Um aus erster Hand informiert zu sein, ist der CEO auch während des Beschlussteils der Verwaltungsratssitzungen anwesend.

Zur Behandlung spezifischer Themen im Verwaltungsrat und in dessen Ausschüssen werden je nach Bedarf weitere Personen hinzugezogen (Führungskräfte der VP Bank Gruppe, Vertreter der bankengesetzlichen Revisionsstelle sowie interne oder externe Spezialisten und Berater). 

Im Geschäftsjahr 2012 trat der Gesamtverwaltungsrat zu zehn ordentlichen und zu drei ausserordentlichen Sitzungen zusammen. Ausserdem führten Verwaltungsrat und Gruppenleitung gemeinsam einen ganztägigen Strategie-Workshop durch. Die Sitzungen des Verwaltungsrates konnten, mit Ausnahme von zwei Sitzungen mit je einer und einer Sitzung mit zwei Absenzen, in Vollbesetzung abgehalten werden.

Der Verwaltungsratsausschuss (Nomination & Compensation Committee) tritt in der Regel jährlich zu sechs bis zehn Sitzungen zusammen. An den Sitzungen des Verwaltungsratsausschusses nimmt in der Regel der CEO mit beratender Stimme teil. 

Im Jahr 2012 trat der Verwaltungsratsausschuss zu insgesamt zehn Sitzungen zusammen.

Das Audit & Risk Management Committee tritt in der Regel jährlich zu fünf bis acht Sitzungen zusammen, wobei sich der Sitzungstermin nach den Erfordernissen der anfallenden Aufgaben (Abschlüsse, finanzielle Berichterstattung, Revisionsberichte usw.) richtet. An den Sitzungen nehmen jeweils der CFO und der Leiter des Group Internal Audit teil. An einer Sitzung findet jeweils ein Informationsaustausch mit der Gruppenleitung über die Qualität des internen Kontrollsystems und weitere Anliegen statt. Zur Behandlung von revisionsspezifischen Themen nehmen Vertreter der externen Revisionsstelle (in der Regel der Mandatsleiter) teil. 

Das Audit & Risk Management Committee trat im vergangenen Jahr zu sechs ordentlichen und einer ausserordentlichen Sitzung zusammen.

Fürstlicher Kommerzienrat Dr. Heinz Batliner, Vaduz, ist seit 1996 Ehrenpräsident der VP Bank. Diese Auszeichnung verlieh ihm der Verwaltungsrat für seine Dienste für die VP Bank. Dr. Heinz Batliner war von 1961 bis 1990 Direktor bzw. Vorsitzender der Geschäftsleitung und von 1990 bis 1996 Präsident des Verwaltungsrates.

Der Verwaltungsrat ist das Organ für die Oberleitung, die Aufsicht und die Kontrolle der Geschäftsleitung. Er trägt die oberste Verantwortung für die strategische Ausrichtung der VP Bank Gruppe. 

Die Befugnisse und Pflichten des Verwaltungsrates sind in Art. 17 der Statuten sowie in Kap. 2.2 bis 2.4 des OGR ausführlich festgelegt. Die Aufgaben und Kompetenzen der beiden Ausschüsse des Verwaltungsrates sind den Ausführungen in Kap. 3 des OGR zu entnehmen.

Die Oberleitung, die Aufsicht und die Kontrolle der Tochterunternehmen der VP Bank Gruppe  hat der Verwaltungsrat an die Gruppenleitung übertragen. Die operative Geschäftsführung der VP Bank Vaduz wird durch die Geschäftsleitung des Stammhauses wahrgenommen. Die Aufgaben und Kompetenzen der Geschäftsleitung sind in den Statuten (Art. 21) und im OGR festgelegt. Das OGR enthält für die Geschäftsleitung in Kap. 5 und für die Gruppenleitung in Kap. 6 detailliertere Bestimmungen. 

Die Funktionentrennung zwischen Verwaltungsrat und Gruppen- bzw. Geschäftsleitung ist auch aus der grafischen Darstellung der Organisation («Organisationsstruktur der VP Bank Gruppe») ersichtlich.

Dem Verwaltungsrat und seinen Ausschüssen stehen verschiedene Informations- und Kontrollinstrumente zur Ausübung der Oberleitungs- und Aufsichtspflicht gegenüber der Geschäftsleitung zur Verfügung. Zu diesen Instrumenten gehören der Strategieprozess, die mittelfristige Planung, der Budgetierungsprozess und die Berichterstattung. 

Die Mitglieder des Verwaltungsrates erhalten regelmässig diverse Berichte: monatliche Finanzberichte, Risiko-Controlling-Berichte sowie periodische Berichte zu den Quartals-, Halbjahres- und Jahresabschlüssen (konsolidierte Abschlüsse und Einzelabschlüsse). Diese beinhalten auch quantitative und qualitative Informationen sowie Budgetabweichungen, Perioden- und Mehrjahresvergleiche, Führungskennzahlen und Risikoanalysen, und zwar sowohl für das Stammhaus als auch für die Tochtergesellschaften und die Gruppe insgesamt. Diese Berichte erlauben dem Verwaltungsrat, sich jederzeit von den massgeblichen Entwicklungen und der Risikosituation ein Bild zu machen. Die Berichte, welche in den Aufgabenkreis des Audit & Risk Management Committee fallen, werden in diesem Gremium behandelt und mit entsprechenden Anträgen zur Genehmigung an den Verwaltungsrat weitergeleitet. Im Rahmen der Verwaltungsratssitzungen werden die aktuellen Berichte jeweils umfassend behandelt.

Die Überprüfung der Strategieumsetzung bzw. das Strategie-Controlling ist eine Aufgabe des Verwaltungsratsausschusses, wird aber jeweils auch im Verwaltungsrat behandelt.

Ein weiteres wichtiges Instrument zur Wahrnehmung der Aufsichts- und Kontrollfunktion des Verwaltungsrates ist die interne Revision 3, die nach den international anerkannten Standards des Schweizerischen Verbandes für Interne Revision bzw. des Institute of Internal Auditors (IIA) arbeitet. Die Pflichten und Befugnisse der internen Revision sind in einem eigenen Reglement festgehalten. Als unabhängige Instanz überprüft sie insbesondere das interne Kontrollsystem, die Führungsprozesse und das Risikomanagement.

Der Präsident des Verwaltungsrates erhält sämtliche Protokolle der Sitzungen der Gruppenleitung sowie der Geschäftsleitung. Zudem pflegt er einen regelmässigen Informationsaustausch mit dem CEO (wöchentlich) und den übrigen Mitgliedern der Gruppen- bzw. der Geschäftsleitung.